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X FORO PLAFT EN EL MERCADO DE VALORES

Nuevas tendencias en los programas de prevención

Lunes 12 y martes 13 de noviembre

De 05:00 p.m.

a 09:30 p.m.

Avenida Santo Toribio 143

San Isidro

Inversión

USD $ 118.00  inc IGV

*Precio Corporativo: USD $ 76.70 (A partir de 03 ejecutivos de una misma empresa) 

Esta nueva era de cambios tecnológicos ha alimentado la complejidad de las actividades ilícitas en el ámbito financiero en los últimos años. Lo que convierte a la prevención de lavados de activos y financiamiento del terrorismo (PLAFT) en un gran reto para las organizaciones.


Por ello, la BOLSA DE VALORES DE LIMA, CAVALI, BURSEN -Centro de Estudios Financieros de la BVL y VALUEX presentan el X FORO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL MERCADO DE VALORES, un espacio que convoca y reúne a destacados expositores: oficiales de cumplimiento de bancos, empresas jurídicas y comerciales, empresas administradoras, entre otras, quienes compartirán sus conocimientos especializados y su experiencia práctica en estas áreas.

X FORO PLAFT EN EL MERCADO 

DE VALORES

BIENVENIDOS AL

CONOCE EL PROGRAMA

Lunes 12 de noviembre

05:00 p.m. a 05:15 p.m. Registro de asistentes


05:15 p.m. a 05:30 p.m. Apertura y bienvenida (Sra. Socorro Heysen Zegarra, Superintendente de Banca, Seguros y AFP)


05:30 p.m. a 06:30 p.m. Riesgo de lavado en criptoactivos (Sr. Juan Pablo Rodríguez, Consultor Internacional antilavado, antifraude y anticorrupción. Abogado Penalista y Presidente de RICS Management)


06:30 p.m. a 07:20 p.m. Últimos cambios regulatorios con impacto en un sistema de prevención de LAFT de los supervisados por la SMV (Sr. Omar Gutiérrez Ochoa, Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial de la Superintendencia del Mercado de Valores)


07:20 p.m. a 07:50 p.m. Coffee Break


07:50 p.m. a 08:30 p.m. Aplicación de políticas y gestión del KYC: Beneficiario final, proveedores y accionistas (Dr. Antonio De la Haza, Oficial de Cumplimiento Alterno en PLA Grupo Scotiabank)


08:30 p.m. a 09:10 p.m. Res. SMV N. 073-2018-SMV del 31.05.18. Entra en vigencia a partir del 30 de noviembre de 2018. Principales temas: la elaboración de informes técnicos por nuevos servicios y uso de nuevas tecnologías, elaboración de políticas a nivel de grupo, entre otros. (Dra. Jessica Mercado, Responsable del área de Cumplimiento Normativo de BD Capital SAFI S.A.C.)


09:10 p.m. a 09:25 p.m. Cierre del día y agradecimiento (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la Bolsa de Valores de Lima)


05:00 p.m. a 05:15 p.m. Registro de asistentes


05:15 p.m. a 05:30 p.m. Apertura y bienvenida (Sr. Marco Antonio Zaldivar, Presidente del Directorio de la Bolsa de Valores de Lima)


05:30 p.m. a 06:10 p.m. Aplicación de políticas y gestión del KYC: Beneficio final, proveedores y accionistas (Dr. Antonio de la Haza, Oficial de Cumplimiento Alterno en PLA Grupo Scotiabank)


06:10 p.m. a 06:50 p.m. Compliance Penal (Ley Nº 30424 y D.Leg Nº 1352) y la implementación del Modelo de prevención (Dra. Jéssica Mercado, Responsable del área de Cumplimiento Normativo de BD Capital SAFI S.A.C.) 


06:50 p.m. a 07:20 p.m Coffee Break


07:20 p.m. a 08:00 p.m. Informe técnico sobre los riesgos LA/FT del lanzamiento de nuevos productos y/o cambio en el producto existente, práctica comercial y uso de nuevas tecnologías. (Res. SMV N. 073-2018-SMV) (Sra. Rosa Borjas, Consultor Especialista Certificado en AML)


08:00 p.m. a 08:40 p.m. Recomendaciones GAFI 2018 para un enfoque basado en riesgo en el sector de valores (Dr. Fernando Osorio, Socio Principal del Estudio de Osorio Asociados)


08:40 p.m. a 08:55 p.m. Cierre del evento y agradecimiento (Sr. Omar Gutiérrez Ochoa, Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial de la Superintendencia del Mercado de Valores)


Martes 13 de noviembre

EXPOSITORES

Nuestros expositores expertos harán que te conviertas en un especialista en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Valores.

Conferencista y consultora especialista en riesgo de lavado de activos

Rosa Borjas

Responsable del área de Cumplimiento Normativo de BD Capital SAFI S.A.C.

Jessica Mercado

Oficial de Cumplimiento Alterno en PLA Grupo Scotiabank

Antonio de la Haza

Socio Principal del estudio Osorio y Asociados

Fernando Osorio

Consultor Internacional antilavado, antifraude y anticorrupción. Abogado penalista y Presidente de Risk Management. 

Juan Pablo Rodríguez

Presidente del Directorio de la Bolsa de valores de Lima

Marco Antonio Zaldivar

Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial de la SMV

Omar Gutierrez Ochoa

Superintendente de Banca, Seguros y AFP

Socorro Heysen Zegarra

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Forma de Pago


Deposito Cuenta Corriente ME
001-0061323

Scotiabank

CCI de la Cuenta Corriente ME 00902800001006132321

Scotiabank

CUENTAS E INVERSIÓN

Inversión

USD $ 118.00 inc IGV  
*Precio Corporativo: USD $ 76.70 inc IGV (A partir de 03 ejecutivos de una misma empresa) 

*Luego de realizar el pago, sírvase enviar el voucher escaneado al correo infobursen@bvl.com.pe

CERTIFICACIÓN POR LA BOLSA DE VALORES DE LIMA

¿Listo para ser un experto en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Valores?

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