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*TÉRMINOS Y CONDICIONES:

Conforme a la Ley N°29733, Ley de Protección de Datos Personales, sobre Protección de datos de carácter personal, el firmante autoriza a la Bolsa de Valores de Lima S.A.A (en adelante, LA BOLSA) al tratamiento de los datos personales recogidos en el presente formulario. Los datos que proporcione pasarán a formar parte del banco de datos denominado Base de Datos de Consultas BURSEN bajo la responsabilidad de LA BOLSA, con la finalidad de atender sus consultas y enviarle ofertas comerciales, publicidad e información general de los servicios de LA BOLSA, vinculados a cursos, seminarios y programas de especialización y certificación.

El firmante manifiesta que su consentimiento resulta indispensable para que LA BOLSA pueda ceder sus datos personales a nivel internacional a Google LLC y a The Rocket Science Group LLC, localizadas en Estados Unidos America, para el almacenamiento de la Base de Datos de BURSEN – Centro de Estudios Financieros de la Bolsa de Valores de Lima, con la finalidad antes mencionada.

De proporcionar sus datos personales está autorizando a LA BOLSA a realizar las actividades antes señaladas a favor suyo. Asimismo, el interesado puede ejercitar sus derechos ARCO (acceso, cancelación, rectificación y oposición) enviando una comunicación a las instalaciones de LA BOLSA ubicado en Pasaje Acuña 106 – Lima o al correo electrónico protecciondedatosbvl@bvl.com.pe

Auspician:

30 de noviembre, 01 y 02 de diciembre

El 2020 es un año que nos ha marcado a todos. La nueva realidad, la transformación digital y los cambios necesarios para la gestión de riesgos de las empresas, incentivan a que los profesionales busquen especializarse cada vez más.
Por ello, la Bolsa de Valores de Lima, BURSEN-Centro de Estudios Financieros de la BVL, y CAVALI con el auspicio de la Asociación de Administradoras de Fondos del Perú y Valuex organizan el "XII Foro Anual de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Capitales" un espacio donde se discutirán e intercambiarán las últimas tendencias y experiencias para prevenir y gestionar el riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y corrupción en el mercado de capitales.
Asimismo, se conocerán las mejores prácticas locales e internacionales que facilitan el control y gestión de estos riesgos con destacados especialistas en el tema.

XII FORO ANUAL DE GESTIÓN DEL RIESGO DE LA/FT EN EL MERCADO DE CAPITALES

BIENVENIDOS AL

¿Por qué asistir al XII Foro Anual de Gestión del Riesgo de LA/FT en el mercado de capitales?

Conoce las últimas tendencias teórico-prácticas en gestión del riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y gestión del riesgo de corrupción con los mejores especialistas nacionales e internacionales.


Establece una red de contactos profesionales que te ayuden a intercambiar buenas prácticas y conocimientos en el tema. Te brindaremos un Excel de contactos de profesionales para el networking (sujeto a la autorización de los participantes).


Accede a material digital exclusivo de  las exposiciones (sujeto a autorización de los expositores) y grabación de la conferencia (acceso por tiempo limitado)


Certificado digital de participación emitido por la Bolsa de Valores de Lima y CAVALI.

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Profesionales que se desempeñan en las áreas de riesgos, cumplimiento, control interno, auditoría, cumplimiento normativo, custodia de valores, tesorería, legal, finanzas, etc.

Oficiales de cumplimiento, oficiales control interno, abogados, analistas de administración, finanzas y operaciones.

Empresas clasificadoras de riesgo, Valorizadoras de precio, Reguladores, Sociedades de Agentes de Bolsa, Sociedades de Administradoras de Fondos Mutuos, AFPs, Cajas, etc. 

DIRIGIDO A:

30 de noviembre, 01 y 02 de diciembre

De 04:45 p.m. a 09:30 p.m.

Evento en vivo.

A distancia mediante la plataforma CISCO WEBEX

Fecha, hora y lugar

*Cupos limitados

Mediante la plataforma de videoconferencia Cisco Webex, los participantes podrán vizualizar y escuchar, en tiempo real, a los expositores  del "XII Foro Anual de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Capitales".

Asimismo, podrán interactuar y formular consultas luego de cada ponencia. Los participantes recibirán un link de acceso privado para acceder a la plataforma. Podrán conectarse a través de una computadora, laptop, tablet o celular.

CISCO WEBEX

CONOCE EL PROGRAMA

Lunes 30 de noviembre

04:45 p.m. a 05:05 p.m. Ingreso de asistentes a la plataforma CISCO WEBEX.


05:05 p.m. a 05:10 p.m. Bienvenida a los participantes al primer día del evento (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, MSc, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la BVL).


05:10 p.m. a 05:30 p.m. Palabras de apertura primer día del evento (Dr. Sergio Espinosa, Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera, Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Ex-Presidente de GAFILAT).


05:30 p.m. a 06:15 p.m. Criterios para la evaluación de los Programas de Compliance aplicados por el US Departament of Justice Criminal Division (Dra. Jessica Mercado, Asociada Senior del Área Financiera y Corporativa del Estudio Olaechea).


06:15 p.m. a 07:00 p.m. Pronunciamiento del Tribunal Constitucional y la responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento AML/FT (Dr. Carlos Caro, CEO en Caro & Asociados, Director General del Centro de Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance).


07:00 p.m. a 07:45 p.m. Las Fintechs y los modelos de prevención de lavado de activos (Sra. Ingrid Del Solar,  Directiva del sector financiero).


07:45 p.m. a 08:30 p.m. Nuevos paradigmas en la gestión de riesgos y su impacto en los Sujetos Obligados  (Ing. Juan Carlos Medina, MBA, Ex-Presidente del Comité de Cumplimiento (COPLAFT) de la Federación Latinoamericana de Bancos - FELABAN).


08:30 p.m. a 09:15 p.m. FinCEN Files (Sr. Juan Pablo Rodriguez, Presidente de RICS Management y Miembro de la International Compliance Association).


09:15 p.m. a 09:20 p.m. Cierre del primer día  (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, MSc, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la BVL).


Miércoles 02 de diciembre

04:45 p.m. a 05:05 p.m. Ingreso de asistentes a la plataforma CISCO WEBEX.


05:05 p.m. a 05:10 p.m. Bienvenida a los participantes al tercer día del evento (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, MSc, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la BVL).


05:15 p.m. a 05:30 p.m. Palabras de apertura tercer día del evento (Sr. José Manuel Peschiera, Superintendente del Mercado de Valores).


05:30 p.m. a 06:15 p.m. Lineamientos para la implementación de un modelo de prevención y en la obligación de implementar buenas prácticas de gobierno corporativo por parte de las sociedades autorizadas (Dra. Liliana Gil, Superintendenta Adjunta de Asesoría Jurídica de la Superintendencia del Mercado de Valores).


06:15 p.m. a 07:00 p.m. Modelo de Prevención Anti-Corrupción (Ley N° 30424), (Sr. Alejandro Rabanal, Superintendente Adjunto de Riesgos de la Superintendencia del Mercado de Valores).


07:00 p.m. a 07:45 p.m. Estándar ISO 31000 en la determinación de riesgo de LAFT (Sr. Oscar Moratto, Ex–director de Análisis de la Unidad de Análisis Financiero de Colombia).


07:45 p.m. a 08:30 p.m. Comunicado del GAFILAT sobre el COVID-19 y sus riesgos asociados de LA y FT (Dr. Sergio Espinosa, Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera, Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Ex-Presidente de GAFILAT ).


08:30 p.m. a 09:15 p.m. Prepararnos para Auditorías intensificadas en materia de delitos de LA, FT y Corrupción. (Sra. Rosa Borjas, Consultora Especialista G31000 ACFCS).


09:15 p.m. a 09:20 p.m. Palabras de cierre del evento.

Martes 01 de diciembre

04:45 p.m. a 05:05 p.m. Ingreso de asistentes a la plataforma CISCO WEBEX.


05:05 p.m. a 05:10 p.m. Bienvenida a los participantes al segundo día del evento (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, MSc, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la BVL).


05:15 p.m. a 05:30 p.m. Palabras de apertura segundo día del evento (Sra. Wendy G. Lora Pérez, Presidenta de GAFILAT).


05:30 p.m. a 06:15 p.m. Visión regional del GAFILAT en prevención del lavado de activos (Sra. Wendy G. Lora Pérez, Presidenta de GAFILAT).


06:15 p.m. a 07:00 p.m. Nueva economía digital: Campo fértil para los delitos financieros (Sr. Gonzalo Vila, Director para Latinoamérica de ACFCS).


07:00 p.m. a 07:45 p.m Documentación y análisis de origen de fondos en inversiones bursátiles (Sr. Ricardo Sabella, Socio Director de BST Consulting Uruguay).


07:45 p.m. a 08:30 p.m. Aplicación de normas de Beneficiario Final en el mercado de capitales (Dr. Víctor Valdez, Asociado Senior del Estudio Rebaza, Alcazar & De las Casas).


08:30 p.m. a 09:15 p.m. Cómo realizar una supervisión en PLAFT en las solicitudes para operar como Instituciones de Tecnología Financiera (Fintech) (Sr. Fidel Eduardo Gómez, Senior Risk & Compliance Consultant).


09:15 p.m. a 09:20 p.m. Cierre del segundo día  (Sr. Alejandro Bazo Bertrán, MSc, Coordinador General de BURSEN - Centro de Estudios Financieros de la BVL).

Forma de Pago


Depósito Cuenta Corriente ME
001-0061323

Scotiabank

CCI de la Cuenta Corriente ME 00902800001006132321

Scotiabank

INVERSIÓN Y CUENTAS

Inversión

-Precio individual:  USD 115.00 incluido IGV  
-Precio Corporativo: USD 85.00 incluido IGV (A partir de 03 ejecutivos de una misma empresa) 

*Luego de realizar el pago, sírvase enviar el voucher escaneado al correo infobursen@bvl.com.pe

Inversión Alumni BURSEN

-Precio Alumni: USD 100.00 incluido IGV 

Tipo de cambio (referencial) : S/ 3.60

EXPOSITORES

Nuestros expositores expertos harán que te conviertas en un especialista en Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Capitales.

Pesidenta de GAFILAT

Wendy G. Lora Pérez

Director para Latinoamérica de ACFCS

 Gonzalo Vila

Socio Director de BST Consulting Uruguay

 Ricardo Sabella

Senior Risk & Compliance Consultant

Fidel Eduardo Gómez

Superintendente del Mercado de Valores

José Manuel Peschiera

Ex–director de Analisis de la Unidad de Analisis Financiero de Colombia

Oscar Moratto

Presidente de RICS Management y Miembro de la International Compliance Association

Juan Pablo Rodriguez

EXPOSITORES INTERNACIONALES

EXPOSITORES LOCALES

Mg. Rosa Borjas. Consultor especialista en Riesgos de Delitos G31000. Copresidente del Capitulo Perú de la Asociación de Especialistas en Delitos Financieros.

Rosa Borjas

Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera, Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Presidente de GAFILAT

Sergio Espinosa

Asociada Senior del Área Financiera y Corporativa del Estudio Olaechea.

Jessica Mercado

Superintendenta Adjunta de Asesoría Jurídica  de la Superintendencia del Mercado de Valores

Dra. Liliana Gil

Directiva con más de 25 años de trayectoria en el sector financiero, en instituciones como Scotiabank y Citibank, liderando unidades de negocio en Banca Corporativa, Transaccional y Retail

Ingrid Del Solar

Ex-Presidente del Comité de

Cumplimiento (COPLAFT) de la

Federación Latinoamericana de Bancos - FELABAN

Ing. Juan Carlos Medina

Superintendente Adjunto de Riesgos de la Superintendencia del Mercado de Valores

Alejandro Rabanal

Asociado Senior del Estudio Rebaza, Alcazar & De las Casas.

Víctor Valdez

CEO en Caro & Asociados, Director General del Centro de Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance.

Carlos Caro

Intercambia experiencias y conocimientos en Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Resumen X Foro PLAFT 2018

Resumen XII Foro PLAFT 2019

CERTIFICACIÓN A NOMBRE DE  LA BOLSA DE VALORES DE LIMA

Organizan:

Auspician:

¿Listo para ser un experto en Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Capitales?

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